國(guó)際科研成果轉(zhuǎn)化模式——美國(guó)概念證明中心模式
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發(fā)布日期：[2021-01-22]
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一、基本狀況為了解決大學(xué)科技研發(fā)成果市場(chǎng)化過(guò)程中的資金缺口，加速大學(xué)創(chuàng)新的商業(yè)化進(jìn)程，美國(guó)大學(xué)內(nèi)出現(xiàn)一種新型的組織模式，即概念證明中心。美國(guó)概念證明中心（Proof of Concept Centers，簡(jiǎn)稱PoCCs）是一種通過(guò)對(duì)PoCCs活動(dòng)提供種子資金、商業(yè)顧問(wèn)、創(chuàng)業(yè)教育、孵化空間和市場(chǎng)研究等個(gè)性化支持，從而促進(jìn)大學(xué)科研成果商業(yè)化的服務(wù)組織。經(jīng)過(guò)十幾年的發(fā)展，美國(guó)的概念證明中心有效地消除了科技成果市場(chǎng)化過(guò)程中的障礙，實(shí)現(xiàn)了大學(xué)科技與產(chǎn)業(yè)的有機(jī)銜接與協(xié)同發(fā)展，是跨越科技研發(fā)與產(chǎn)品開(kāi)發(fā)之間鴻溝的一種新的組織模式，促進(jìn)大學(xué)科技成果轉(zhuǎn)移到商業(yè)化領(lǐng)域已經(jīng)取得顯著成效。
PoCCs是在2000年以后發(fā)展起來(lái)的，自2007年開(kāi)始PoCCs數(shù)量逐年增加，截止到2013年，美國(guó)大學(xué)中已建立起類似概念證明中心的機(jī)構(gòu)32個(gè)，所附屬或合作的大學(xué)都是科研實(shí)力較強(qiáng)，排名名列前茅的研究型大學(xué)，例如科羅拉多大學(xué)的概念證明項(xiàng)目、麻省理工學(xué)院德什潘德技術(shù)創(chuàng)新中心、加州大學(xué)圣地亞哥分校馮·李比希創(chuàng)業(yè)中心、阿拉巴馬大學(xué)創(chuàng)新和創(chuàng)業(yè)指導(dǎo)中心和馬里蘭大學(xué)概念證明聯(lián)盟等。目前，還有6個(gè)概念證明中心在籌建過(guò)程中。
作為大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)化為商業(yè)價(jià)值鏈條中的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，概念證明中心是在科技成果轉(zhuǎn)移辦公室的領(lǐng)導(dǎo)下運(yùn)行并對(duì)其工作起到補(bǔ)充作用。與傳統(tǒng)的孵化器相比，概念證明中心與研究機(jī)構(gòu)聯(lián)系起來(lái)，允許受資助的教師和學(xué)生在大學(xué)實(shí)驗(yàn)室研發(fā)，并評(píng)估來(lái)自研究產(chǎn)品的商業(yè)價(jià)值。首先，大學(xué)研究基地創(chuàng)建科研成果，由大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室進(jìn)行初步評(píng)估、篩選以及推薦。其次，接收推薦的技術(shù)成果后，PoCCs組建創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)對(duì)科技成果市場(chǎng)化做詳細(xì)評(píng)估主要包括技術(shù)研發(fā)者、咨詢專家、創(chuàng)業(yè)導(dǎo)師等。最后，對(duì)具有潛在商業(yè)價(jià)值的成果直接授權(quán)許可企業(yè)，其他技術(shù)成果予以放棄或者由PoCCs做后續(xù)評(píng)估工作。
PoCCs項(xiàng)目沒(méi)有集中共享的實(shí)驗(yàn)室場(chǎng)地，研究人員通過(guò)受資助在自己的實(shí)驗(yàn)室開(kāi)展研究工作，以幫助大學(xué)創(chuàng)新者和企業(yè)之間開(kāi)展思想交流。PoCCs的工作處于技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室（TTO）的下游，通過(guò)加速已申請(qǐng)專利的技術(shù)進(jìn)入市場(chǎng)，從而對(duì)技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室的工作起到補(bǔ)充作用。
美國(guó)概念證明中心主要有四大運(yùn)營(yíng)特征：一是促進(jìn)大學(xué)創(chuàng)新者與產(chǎn)業(yè)界相互作用；二是通過(guò)同行評(píng)審選擇有商業(yè)前景的科研項(xiàng)目，并為其研究的商業(yè)化提供種子資金，使新研究成果變成有市場(chǎng)前景的新創(chuàng)公司，同時(shí)幫助做出市場(chǎng)評(píng)估以及制定商業(yè)計(jì)劃；三是支持培育學(xué)生和研究人員具有企業(yè)家能力的教育；四是舉辦專門活動(dòng)展示技術(shù)和企業(yè)家，促進(jìn)交流思想和形成新合作。
圖 美國(guó)“概念證明中心”運(yùn)行機(jī)制
二、運(yùn)行特點(diǎn)
1、政府的政策引導(dǎo)
美國(guó)科技成果轉(zhuǎn)化的快速發(fā)展離不開(kāi)美國(guó)政府的大力支持和正確引導(dǎo)，目前為止，概念證明中心顯著的提高了大學(xué)科研成果商業(yè)化能力，美國(guó)總統(tǒng)出臺(tái)了一系列政策、措施為概念證明中心的發(fā)展提供有力的外部環(huán)境，促進(jìn)各中心的建立和發(fā)展，以保證科技成果市場(chǎng)化的順利運(yùn)作。
2011年3月，美國(guó)總統(tǒng)奧巴馬宣稱把創(chuàng)建概念證明中心作為投資“i6綠色挑戰(zhàn)計(jì)劃”的主要渠道，促進(jìn)清潔能源創(chuàng)新和經(jīng)濟(jì)繁榮發(fā)展。經(jīng)濟(jì)發(fā)展局投資1200萬(wàn)美元給6個(gè)大學(xué)下屬的概念證明中心以應(yīng)對(duì)挑戰(zhàn)競(jìng)爭(zhēng)，并在2012年再次新成立的7個(gè)概念證明中心各撥款100萬(wàn)美元。2014年經(jīng)濟(jì)發(fā)展局?jǐn)U大了“i6綠色挑戰(zhàn)計(jì)劃”的投資，其中包括給已有的概念證明中心各投資50萬(wàn)美元，以保證各中心進(jìn)一步促進(jìn)科技成果商業(yè)化、產(chǎn)業(yè)化的發(fā)展。
2、多元化資金保障
早期PoCCs主要是民間基金會(huì)予以資助創(chuàng)建，隨著概念證明項(xiàng)目的發(fā)展，啟動(dòng)資金來(lái)源逐漸多樣化，有的來(lái)自聯(lián)邦政府，有的依托大學(xué)知識(shí)產(chǎn)業(yè)商業(yè)化的收入?？傮w來(lái)說(shuō)，主要包括五個(gè)方面：私人捐贈(zèng)、本校收入、聯(lián)邦基金（NIH、NSF、EDA等）州政府資助和基金會(huì)等。
哈佛大學(xué)的生物醫(yī)藥加速器基金的啟動(dòng)資金來(lái)自私人捐贈(zèng)；科羅拉多大學(xué)系統(tǒng)科技轉(zhuǎn)移辦公室概念證明項(xiàng)目的啟動(dòng)資金來(lái)自該校知識(shí)產(chǎn)權(quán)商業(yè)化的收入，迄今為止，科羅拉多大學(xué)系統(tǒng)科技轉(zhuǎn)移辦公室概念證明項(xiàng)目已經(jīng)支持超過(guò)110個(gè)研究項(xiàng)目，總資金超過(guò)1300萬(wàn)美元；馬里蘭州概念證明聯(lián)盟的啟動(dòng)資金來(lái)自聯(lián)邦基金；俄亥俄州第三前沿的啟動(dòng)資金來(lái)自州政府；馮·李比希的“創(chuàng)業(yè)中心”的啟動(dòng)資金來(lái)自威廉·馮·李比希基金會(huì)。
3、提供種子基金
PoCCS主要是為處于早期階段不能通過(guò)任何常規(guī)渠道得到資助但具有創(chuàng)新性的科研項(xiàng)目提供種子資金，不同的中心對(duì)科研項(xiàng)目的資助金額以及項(xiàng)目數(shù)量都不同；同時(shí)為支持科研人員對(duì)產(chǎn)品進(jìn)一步開(kāi)發(fā)，幫助其評(píng)估技術(shù)的商業(yè)潛力、提供相關(guān)概念以獲得外部投資，如天使資本和風(fēng)險(xiǎn)資本等。
4、市場(chǎng)顧問(wèn)與培訓(xùn)
美國(guó)概念證明中心為大學(xué)科研成果轉(zhuǎn)化提供市場(chǎng)顧問(wèn)與培訓(xùn)，各個(gè)中心都是通過(guò)開(kāi)設(shè)論壇的組織活動(dòng)形式提供多方面的培訓(xùn)工作，如馮·李比希創(chuàng)業(yè)中心的Von Liebig論壇和麻省理工學(xué)院的德什潘德技術(shù)中心的Idea Stream論壇，但各中心提供顧問(wèn)的服務(wù)方式呈現(xiàn)多樣化，如馮·李比希創(chuàng)業(yè)中心主要是通過(guò)每周有6位顧問(wèn)工作一天的方式提供相應(yīng)的咨詢服務(wù)，德什潘德技術(shù)中心則建立50位專家?guī)?，可以隨時(shí)為其提供相應(yīng)的服務(wù)。
5、創(chuàng)業(yè)培育與教育
為支持創(chuàng)業(yè)活動(dòng)和發(fā)展創(chuàng)業(yè)文化，概念證明中心參與創(chuàng)業(yè)教育，聯(lián)系具有企業(yè)經(jīng)歷和管理技能的導(dǎo)師對(duì)技術(shù)商業(yè)化全程指導(dǎo)，通過(guò)開(kāi)設(shè)相關(guān)課程對(duì)學(xué)校學(xué)生進(jìn)行相關(guān)創(chuàng)業(yè)知識(shí)的傳授和教育，以幫助學(xué)生提前了解科技成果市場(chǎng)化的運(yùn)作過(guò)程以及創(chuàng)業(yè)的相關(guān)知識(shí)。
PoCCs為天使或風(fēng)險(xiǎn)資本提供了一條便捷通道，目的是成為科技成果從實(shí)驗(yàn)室走向市場(chǎng)應(yīng)用的中轉(zhuǎn)站，并有效促進(jìn)大學(xué)衍生企業(yè)的發(fā)展，主要解決美國(guó)大學(xué)技術(shù)商業(yè)化過(guò)程中遇到的資金與資源、技能、信息不對(duì)稱和激勵(lì)政策問(wèn)題。在實(shí)施的過(guò)程中，各個(gè)中心提供不同的服務(wù)類型，主要包括提供種子資金、咨詢服務(wù)、教育計(jì)劃、科技加速計(jì)劃以及搭建溝通橋梁等。
案例：加利福尼亞大學(xué)“馮·李比希中心”是由威廉姆J.馮·李比?；饡?huì)于2001年出資1000萬(wàn)美元在加利福尼亞大學(xué)圣地亞哥分校（UCSD）雅克布工程學(xué)院創(chuàng)建而成?！袄畋认Ｖ行摹蓖ㄟ^(guò)資金支持、技術(shù)咨詢服務(wù)和創(chuàng)新人才培養(yǎng)等方式加速科研成果初期轉(zhuǎn)化。到2012年，“李比希中心”共培養(yǎng)1000多名創(chuàng)業(yè)型研究生，培育110多個(gè)創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)，創(chuàng)建32家新公司。具體來(lái)講，該中心通過(guò)資金支持、技術(shù)咨詢服務(wù)和創(chuàng)新人才培養(yǎng)等路徑加速科研成果的初期轉(zhuǎn)化。
（1）資金支持。“李比希中心”每年為UCSD具有即時(shí)市場(chǎng)價(jià)值的科研成果商業(yè)化提供種子基金資助，基金資助項(xiàng)目每年限定10-12個(gè)，用于開(kāi)展科研成果潛在商業(yè)價(jià)值評(píng)估。
（2）咨詢服務(wù)?！袄畋认Ｖ行摹迸溆卸嗝哂胁煌夹g(shù)專業(yè)背景和豐富經(jīng)驗(yàn)的咨詢專家，主要是為研究人員提供技術(shù)咨詢、指導(dǎo)和助推服務(wù)，以促進(jìn)大學(xué)與產(chǎn)業(yè)之間的創(chuàng)新交流，從而探索技術(shù)成果商業(yè)化的路徑。
（3）創(chuàng)新指導(dǎo)。為了加強(qiáng)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)人才培養(yǎng)，“李比希中心”創(chuàng)設(shè)了課程教育、講座、研討教育、大型學(xué)術(shù)會(huì)議或論壇教育等項(xiàng)目，旨在增強(qiáng)學(xué)生的技術(shù)創(chuàng)新能力。
案例：德什潘德技術(shù)創(chuàng)新中心(The Deshpande Center for Technological Innovation，簡(jiǎn)稱“德什潘德中心”)于2002年在麻省理工學(xué)院（MIT）工程學(xué)院成立，啟動(dòng)資金1750萬(wàn)美元。自2002年成立到現(xiàn)在，已經(jīng)對(duì)300多名教師、研究生和博士后研究人員進(jìn)行支持，100多位導(dǎo)師和其他來(lái)自企業(yè)與創(chuàng)業(yè)團(tuán)體的志愿者參與其中，促進(jìn)產(chǎn)生衍生公司28家，資產(chǎn)達(dá)4億美元。至2013年10月，德什潘德中心已累計(jì)為MIT的100個(gè)初期技術(shù)項(xiàng)目商業(yè)化提供1300萬(wàn)元資助，該中心目前在為12個(gè)項(xiàng)目提供資助，共計(jì)94.9764萬(wàn)美元。
具體來(lái)講，主德什潘德中心要任務(wù)是助推MIT內(nèi)教師和學(xué)生通過(guò)實(shí)驗(yàn)室開(kāi)發(fā)創(chuàng)新性技術(shù)，并把在MIT產(chǎn)生的具有前景的觀點(diǎn)以突破性產(chǎn)品和衍生公司的形式投放到市場(chǎng)，從而解決科技成果商業(yè)化過(guò)程中的相關(guān)難題，提高科學(xué)研究水平和成果轉(zhuǎn)化能力的協(xié)同發(fā)展。該中心主要通過(guò)資助計(jì)劃、催化項(xiàng)目、創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)與相關(guān)活動(dòng)以及MIT的其他資源來(lái)增強(qiáng)MIT技術(shù)的市場(chǎng)影響力。
（1）資助計(jì)劃
德什潘德中心資助首先是MIT具有資格的首席研究員提出自助申請(qǐng)，然后由多學(xué)科委員會(huì)（由麻省理工學(xué)院內(nèi)部和催化項(xiàng)目專家組成）對(duì)所有申請(qǐng)進(jìn)行評(píng)估，若申請(qǐng)項(xiàng)目得到批準(zhǔn)，為避免利益沖突，獲批的項(xiàng)目導(dǎo)師以及受資助者將被安排到該項(xiàng)目中進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)。最后，相關(guān)參與人員通過(guò)提出建議以及相互協(xié)作、溝通，共同推動(dòng)項(xiàng)目發(fā)展。
德什潘德中心的資助基金分為啟動(dòng)資金和創(chuàng)新資金，兩者的資助周期都是一年。前者資助金額為每個(gè)項(xiàng)目5萬(wàn)美元，資助對(duì)象是具有巨大潛在影響力和可觀前景的MIT研究人員項(xiàng)目，因其創(chuàng)新發(fā)明工作未得以實(shí)證，所以MIT研究人員若通過(guò)接受啟動(dòng)資金資助證明了其科技發(fā)明具有可觀的商業(yè)價(jià)值，則他們將得到創(chuàng)新資金的申請(qǐng)鼓勵(lì)，以支撐科技發(fā)明轉(zhuǎn)化后期的研發(fā)經(jīng)費(fèi)；后者的資助金額每個(gè)項(xiàng)目不能超過(guò)2.5萬(wàn)元，資助對(duì)象主要是已證明商業(yè)價(jià)值、確定研發(fā)路徑及知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的項(xiàng)目。
（2）催化項(xiàng)目
催化項(xiàng)目主要是指德什潘德中心為推動(dòng)科技成果向市場(chǎng)轉(zhuǎn)化，加速創(chuàng)新進(jìn)程，為受資助者配備具有豐富經(jīng)驗(yàn)、熟練技能、淵博知識(shí)以及杰出成就的專家導(dǎo)師，以提供技術(shù)咨詢、指導(dǎo)和助推服務(wù)，為科研團(tuán)隊(duì)與目標(biāo)市場(chǎng)以及投資和創(chuàng)業(yè)團(tuán)體建立聯(lián)系橋梁，從而促進(jìn)科技成果商業(yè)化以及衍生公司的成立，增強(qiáng)MIT技術(shù)的市場(chǎng)影響力。
（3）創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)項(xiàng)目
德什潘德中心通過(guò)創(chuàng)設(shè)課程教育、講座和研討教育等向?qū)W生傳授科技商業(yè)化知識(shí)，培養(yǎng)受資助者的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)能力；通過(guò)舉辦包括“思想流”、“開(kāi)放屋”等多種類型的活動(dòng)來(lái)促進(jìn)受資助者與杰出人才進(jìn)行創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)思想交流，同時(shí)有助于企業(yè)與投資者把握技術(shù)創(chuàng)新的最新發(fā)展動(dòng)態(tài)，促進(jìn)新思想和新合作項(xiàng)目的形成以及投資、創(chuàng)業(yè)和產(chǎn)品研發(fā)的成功。
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