美國科研成果轉化法的影響
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發(fā)布日期：[2021-01-25]
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一、法案背景二十世紀八十年代以前，美國和其他發(fā)達國家一樣面臨著科技成果（尤其是由政府投資的高校和科研院所產生的科研成果）轉化率低的問題。相關數(shù)據(jù)表明：到1980年，美國聯(lián)邦政府擁有2.8萬個由政府資助而產生的專利，而通過專利使用許可用于生產的數(shù)量僅占5%。作為重要科研力量的美國高校在1980年以前每年獲得的專利從未超過250項，從事科技成果轉化的學校則更少。
傳統(tǒng)產業(yè)由于德國、日本等國的技術模仿，與美國的差距逐漸縮??；而在技術優(yōu)勢突出的高新技術領域，由于科技成果轉化不順，美國沒有建立起來產業(yè)優(yōu)勢。在這種背景下，提高科技成果轉化率被擺到更加顯著的位置。
美國社會上下展開了廣泛的討論，逐漸形成共識，科技成果轉化率低的原因在于：
1、科研成果主體缺乏界定。在傳統(tǒng)的體制下，大多數(shù)科研成果由美國聯(lián)邦政府投資，發(fā)明專利的所有者自然是全體納稅人，由聯(lián)邦政府代理，但是聯(lián)邦政府作為主體，辦事程序復雜、存在多重代理、激勵機制不明確，導致缺乏科研成果轉化的動力，導致科研成果轉化率低。
2、大學和科研機構對于發(fā)明專利的價值和市場比較了解，有轉化的渠道，但是卻沒有知識產權，無法對該專利進行轉化。
3、社會資本雖然看好專利的價值，但是在產權界定不清晰的情況下，不敢投資該科研發(fā)明成果。
正是基于以上認識，美國從1980年起，逐步形成了以《專利與商標修正案》（也稱為《拜杜法案》）為核心的科技成果轉化法律體系。
二、法案內容
1、《拜杜法案》
美國科技成果轉化法的核心是《拜杜法案》，而《拜杜法案》的核心是將以政府財政資金資助為主的知識產權歸屬于發(fā)明者所在的研究機構，要求這些機構加快科研成果轉化，鼓勵社會資金轉化這些科研成果，以促使科研成果的應用。該法案的主要內容包括：
（1）規(guī)定聯(lián)邦政府投資產生的大學研究成果，其所有權可以歸大學，前提是大學履行起專利申請和將專利許可轉讓給企業(yè)界的義務；
（2）允許大學擁有獨占性專利許可；
（3）規(guī)定發(fā)明人有權參與專利許可收入分配，但未規(guī)定發(fā)明人具體應得份額；
（4）規(guī)定大學應將技術轉移所得、全部專利許可所得用于教學和研究；
（5）規(guī)定聯(lián)邦政府保留“介入權”，即大學如果不能通過專利許可方式使科研成果商業(yè)化，聯(lián)邦政府保留決定該項科研成果由誰來繼續(xù)商業(yè)化的權利，但政府的“介入權”僅此而已。
2、其他法律
《拜杜法案》通過之后，美國制定了一系列法案來完善和修訂《拜杜法案》，逐漸形成了科技成果轉化的法律體系。主要內容包括：
同樣于1980年通過的《斯·懷法案》（Stevenson－Wydler Act of 1980）則解決了聯(lián)邦政府直屬的科研機構（如美國國立衛(wèi)生研究院NIH）的知識產權的所有權和開發(fā)權問題。
《斯·懷法案》明確規(guī)定，聯(lián)邦研究機構必須主動與州政府和地方政府、大學和非營利性研究機構，以及私營企業(yè)合作，將其科研成果加以推廣和開發(fā)。法案中很重要的一項，是規(guī)定每個聯(lián)邦機構必須從其研究經費中拿出一部分（最初為0.5%，后改為“充分的費用”），用以進行技術轉讓。依據(jù)該法案，美國專門設立了一個隸屬于國家技術情報服務總署聯(lián)邦技術開發(fā)中心，從事科技成果轉化。
1984年美國出臺了《拜杜法修正案》，允許聯(lián)邦實驗室自行決定其專利的對外許可，允許委托機構收取專利權使用費，并規(guī)定大企業(yè)與小企業(yè)一樣，可以獲得政府資金支持研究所產生專利的排他性許可，在一定限制范圍內，允許大學和非營利機構運行聯(lián)邦實驗室所有的發(fā)明權。
1986年通過的《聯(lián)邦技術轉讓法》（Federal Technology Transfer Act of 1986，F(xiàn)TTA）修改了《斯·懷法案》，進一步規(guī)定了聯(lián)邦研究機構的科研人員應積極參與技術推廣和轉讓的工作，而且其轉讓技術的能力和成效也應作為科研人員業(yè)績評估的重要組成部分。
1989年出臺了《國家競爭技術轉移法》，允許聯(lián)邦實驗室從事與大學和產業(yè)界的合作研究活動。隨后成立了國家技術轉移中心，由威靈耶穌大學運行（經費主要來自國家航空航天局、能源部和聯(lián)邦小企業(yè)管理局等政府部門），進一步促進聯(lián)邦政府資助的科研成果向產業(yè)界轉移。
2011年9月16日，美國總統(tǒng)奧巴馬在弗吉尼亞州托馬斯杰弗遜科技高中簽署了對美國現(xiàn)行專利體制進行重大變革的《美國發(fā)明法案》，并宣布了一系列旨在促進科研成果轉化的政策措施。
三、產生影響
《拜杜法案》及其他法案一起，建立了完善的知識產權轉讓體系，對科技成果產生了廣泛的影響：
第一，明確了專利的權屬?！栋荻欧ò浮返囊粋€重要原則即規(guī)定，“規(guī)定聯(lián)邦政府資助下產生的大學發(fā)明，其所有權可以歸大學”，這就明確了科研機構是專利成果的所有者，在這種情況下，科研機構加快了申請專利的步伐，相關統(tǒng)計表明：據(jù)已有的資料統(tǒng)計，美國高校專利授權量從1980年之前的每年不到250個上升到了2010年的4469件。
第二，加快科技中介組織建立。該法案還規(guī)定加快科研成果轉化是大學及聯(lián)邦政府相關機構的一項重要職能，在這項法律的要求下，美國大學和政府機構紛紛建立促進科研成果轉化機構，將科研成果轉化作為科研工作的一項重要工作內容。在國家層面建立了著名的國家技術轉讓中心（NTTC）和聯(lián)邦實驗室技術轉移聯(lián)合體（FLC），負責將國家資助所產生的科研成果推向企業(yè)和社會；另外美國的許多高校根據(jù)法律的要求紛紛設立了咨詢公司、聯(lián)絡辦事處、大學專利公司、綜合服務機構等，負責科研成果轉化，其中2006年共有697項由大學技術許可開發(fā)的新產品投向市場，最著名的是麻省理工大學技術許可辦公室及斯坦福大學技術許可辦公室。
第三，加快風險資本進入科研成果轉化領域。在專利申請及知識產權界定清楚的情況下，社會風險資本加快進入科技成果轉化領域，加快了科研成果的產業(yè)化進程。社會資本通過參與設立孵化器、創(chuàng)立科技中介組織、購買專利等形式促進科研成果轉化。
第四，提高科技成果轉化率對美國高科技產業(yè)發(fā)展起到重要作用。根據(jù)美國大學技術經理協(xié)會（AUTM）統(tǒng)計，僅2012年，美國大學科研成果轉化產生的產品和服務銷售收入了超過1200億美元。從1996年到2010年，美國大學技術轉化產生的產品和服務對美國經濟的貢獻是3880億美元，并創(chuàng)造了超過300萬個就業(yè)機會。以大學科研成果轉化率提高為基礎，還促進了美國高科技產業(yè)的興起，例如八十年代后期興起的高科技產業(yè)互聯(lián)網、電子信息、節(jié)能環(huán)保、新能源、生物等產業(yè)，讓美國經濟一次又一次站在全球科技創(chuàng)新的前沿，提高科研成果轉化率對此起到了很大的作用。
《拜杜法案》的巨大成功，使得美國的科研成果轉化率遠遠高于其他國家，引起了其他發(fā)達國家的高度重視。歐洲、日本和中國都相繼效仿，通過了類似的法案。
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